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목록2022/06/18 (1)
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[금융] 펀드투자권유자문인력 시험 1장 메모
직무윤리 및 투자자 분쟁예방 위험과 거래비용 -> 눈에 보이지 않는 위험비용까지 합해야함 CCO(총괄책임자)는 대표이사 직속의 지위를 갖음 이해상충방지의무 -> 의무임 준법감시인이나 뭔가의 승인이 있어도 거래가능 (X) - 거래가능이란말 있으면 아님 칼뱅 이 한말 키워드 -> 금욕적 생활윤리, 초기 자본주의, 소명 기업의 사회적책임 관련 지수 -> BITC, CR Index 윤리경영 측정 지수 -> CPI, KoBEX, FKI-BEX 재투자권유 가능한 경우 -> 1개월 후 OR 다른종류의 투자상품권유 상품판매 이후 금융소비자 보호 -> 해피콜 - 가입 후 7영업일 이내 불완전판매 배상 - 가입 후 15일 이내 (영업일 X) 판매 수수료 반환 - 가입 후 5영업일 이내 투자관련해서 합리적 근거가 있더라도 ..
금융
2022. 6. 18. 22:29